原文标题:两家券商系期货公司遭立案调查
本文摘要:因未能有效履行资产管理人职责上周四晚间，国泰君安(行情601211,买入)证券发布公告称，其子公司国泰君安期货收到证监会《调查通知书》，“因你公司未能有效履行资产管理人职责，根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予… …
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因未能有效履行资产管理人职责
上周四晚间，国泰君安(行情601211,买入)证券发布公告称，其子公司国泰君安期货收到证监会《调查通知书》，“因你公司未能有效履行资产管理人职责，根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”
当晚，东方证券(行情600958,买入)也发布公告称，其全资子公司上海东证期货收到证监会《调查通知书》，被查原因同为“公司未能有效履行资产管理人职责”。
另外，有知情人士告诉期货日报记者，业内还有其他期货公司收到相同通知，但是因其股东及公司自身并非上市公司，所以未对外进行信息披露。该消息准确性有待进一步核实。
在上述公告披露后，市场猜测这与5月31日期指市场出现异动行情有关。不过据记者多方了解，上述期货公司被立案调查，很可能与公司客户为了取得较大比例返佣，由经纪户转资管户有关，在此过程中牵涉交易系统、后台风控以及人员配备等多个环节，容易出现是否合规的问题。
“监管层未公布调查细节，具体是中间哪一个环节出了问题，或者有没有别的可能，我们都还在自查阶段，也在等待监管机构公布调查结果。在此之前，我们心里都像悬着一块石头，现在既然已经发布调查通知，相信很快会有结果。”一位期货公司内部人士告诉记者。
另据知情人士透露，在收到证监会调查通知以后，国泰君安期货和东证期货方面也进行了沟通和交流，以寻找和发现问题。“可能和经纪户转资管户有关，比如之前媒体报道的客户自行下达交易指令，但也不排除有其他情况，我们都需要进一步自查。”该人士称。
事件发生后，不少业内人士对记者表示，可以看出，对资产管理业务和期货公司相关业务的监管正在收紧，制度也在趋严。也有期货公司高管表示，实际上这不算是收紧，而是进一步规范，“现在是监管政策逐步落实到位，经纪业务和风险管理公司业务监管规范相对简单，资管业务这块较为复杂，未来也会是监管机构重点关注的方向”。
记者采访的多位期货公司高管均表示，合规经营永远是期货公司发展的首要任务，规范期货公司资管户是必要的，资管户下单一定要做到事前风控。
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